（4）徐伟亮，男，汉族，1981年4月出生，本科学历。2003年8月至2007年3月，河北新兴销售有限公司会计部副部长；2007年4月至20112年7月，河北格力电器营销有限公司副总经理；2012年8月至今，河北国傲投资有限公司董事长，2015年4月至今，财达证券有限责任公司监事。兼职情况：未在其他单位兼职。
（5）徐立果，男，汉族，中共党员，1965年10月出生，大学学历。1987年9月至1990年5月，石家庄光电设备厂职工；1990年6月至1996年6月，民盟河北省委主任科员；1996年7月至1999年5月，河北省经贸委主任科员；1999年6月至2002年5月，河北省经贸委新疆巴州经贸委（援疆）副总调度长、副主任；2002年6月至2014年3月，河北省国资委调研员；2014年4月至2014年4月，河北钢铁集团职员；2014年4月至今，财达证券有限责任公司历任职员、监事。现任财达证券有限责任公司职工监事。兼职情况：未在其他单位兼职。
3、高级管理人员
（1）张明，男，汉族，1968年8月出生，中共党员，硕士研究生，经济师。任公司总经理、董事、董事会秘书。简历见“董事”。
（2）韩莉莎，女，汉族，1962年6月出生，硕士研究生，高级会计师。任公司副总经理兼财务负责人、董事。简历见“董事”
（3）郭爱文，男，汉族，1967年7月出生，中共党员，硕士研究生，高级会计师。1989年8月至1993年6月，石家庄市食品公司任职员；1993年6月至1995年12月，石家庄市食品集团公司批发经营公司财务科长；1995年12月至1996年12月，河北财达证券公司华西营业部主管会计；1997年1月至2001年12月，河北财达证券公司财务部经理；2002年1月至2002年3月，河北财达证券公司总经理助理、财务部经理；2002年4月至2008年11月，河北财达证券经纪有限责任公司财务负责人；2008年12至2010年1月，河北财达证券经纪有限责任公司合规总监（合规负责人）；2011年4月至今，财达期货有限公司董事；2012年6月至今，财达证券有限责任公司副总经理、合规负责人。兼职情况：2011年4月7日至今任财达期货有限公司董事。
（4）刘洪斌，男，汉族，1962年10月出生，中共党员，大学本科学历。1985年至1989年，甘肃省第六建筑工程公司历任办公室秘书、公司团委副书记；1989年至1996年，甘肃省经济体制改革委员会历任科员、副主任科员、主任科员；1996年至2002年，甘肃证监局历任主任科员、副处长、调研员职务；2002年12月至2010年2月，河北证监局任调研员职务；2010年2月至2012年1月，河北省证券业协会专职高级顾问；2012年1月至今任财达证券有限责任公司副总经理。兼职情况：未在其他单位兼职。
（5）张元，男，汉族，1964年12月出生，中共党员，硕士研究生，高级政工师。1980年9月至1999年9月，在部队历任文书、营部书记、司务长、营建办会计、教练营司务长、院务部助理员；1999年9月至2002年11月，河北财达证券公司文秘；2002年12月至2004年11月，河北财达证券经纪有限责任公司青园街证券营业部副总经理；2004年12年2010年1月，河北财达证券经纪有限责任公司总经理办公室主任；2010年2至2013年5月财达证券有限责任公司总经理办公室主任；2013年6月至今，财达证券有限责任公司副总经理。兼职情况：未在其他单位兼职。
（6）尚文彦，男，汉族，1976年7月出生，民革党员，博士研究生。1999年7月至2002年12月，北京金杜律师事务所律师；2003年6月至2005年5月，中国证券业协会职员；2005年6月至2006年12月，中国中化集团公司战略投资部总经理助理；2007年1月至2011年6月，南京证券有限责任公司北京投行总部总经理、场外市场部总经理（兼）；2011年7月至2013年7月，中原证券股份有限公司企业发展融资总部总经理；2013年8月至今，财达证券有限责任公司历任总经理助理兼投资银行部总经理、副总经理兼投资银行部总经理。现任副总经理兼投资银行部总经理。兼职情况：未在其他单位兼职。
（7）常平，男，汉族，1962年2月出生，中共党员，本科学历，学士学位，高级工程师。1983年8月至1986年12月，在航天工业部066基地红峰机械厂，任工艺员、技术员；1987年1月至1991年6月，在石家庄建筑机械厂，任助理工程师；1991年7月至1994年12月，在石家庄职工大学，任讲师；1995年1月至2007年2月，河北证券有限责任公司信息技术部副总经理；2007年3月至今，财达证券公司历任信息技术中心副总经理、总经理、公司总经理助理、信息技术负责人。现任财达证券有限责任公司信息技术负责人。兼职情况：未在其他单位兼职。
五、发行人的主要业务
（一）主营业务概况
发行人凭借在河北省广泛的网点分布，经过多年的发展和积累，在证券经纪业务方面位列河北省内前位。近年来，公司陆续取得各项业务牌照，逐步开展投资银行、资产管理及融资融券等业务，致力于为客户提供全方位金融服务。财达证券目前的业务主要包括：证券经纪、证券投资咨询、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销、代销金融产品和为期货公司提供中间介绍业务等。截至2015年3月31日，公司在全国设立了109家证券营业部，其中94家位于河北省。发行人资产管理、投资银行、期货经纪业务由于起步较晚，实现的营业收入较少。
公司拥有中国证券业协会会员资格、上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格。
截至2014年底发行人拥有业务资格情况表
（二）主营业务经营情况
1、经营情况综述
2012年、2013年度、2014年度及2015年1-3月，公司合并口径下的营业收入分别为8.59亿元、10.61亿元、19.66亿元及8.07亿元，利润总额分别为1.84亿元、3.23亿元、10.68亿元及3.40亿元，净利润分别为1.36亿元、2.31亿元、8.04亿元及2.55亿元。
2、发行人各板块经营情况分析
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定业务分部。
公司2012-2015年一季度各板块营业收入
单位：万元
公司2012-2015年一季度各板块利润总额
单位：万元
（1）证券经纪业务
公司2012-2015年一季度证券经纪业务经营情况
单位：万元
2014年，经纪业务仍是公司的核心业务，也是各项创新业务的基础。2012年到2014年A股 基金交易量的复合增长率为111.32，经纪业务的营业收入、营业支出、营业利润三项的复合增长率分别为90.54、32.29、159.09。2014年度，监管政策不断出新，面对市场竞争的持续加剧及互联网金融的冲击，经纪业务以转型创新为趋动，进一步调整组织架构，理顺机制、明确职责，积极整合区域资源，发挥区域合力，增强区域整体竞争实力，成立了黑龙江、北京、保定三家分公司，在传统业务和创新业务上全面谋划布局。全年A股 基金交易量9252亿元，同比上涨59.11；营业收入112，833万元，同比增加34.57；营业利润64，551万元，同比增加73.42。盈利能力优于市场平均水平。
2012至2014年，发行人证券经纪业务收入占营业收入的比重分别为72.17、79.00和57.40，占比逐年下降，发行人已开始改变过往以经纪业务为主的发展路线，根据发行人的发展规划，未来证券经纪业务收入占营业收入的比重仍将下降。
在经纪业务收入中，创新业务收入占比达到20，（创新业务指融资融券业务佣金收入、代销证券投资基金、集合理财产品等创新型金融产品等）较上年提高11个百分点，业务转型升级取得成效，创新业务的发展有效降低行业佣金率下降对公司经纪业务收入的影响。经纪业务与创新业务相互支撑、相互促进、协同发展的局面初步形成，发展后劲显著增强。传统经纪业务是各项创新业务的基石，公司将进一步提升理财服务的水平，同时，注重核心客户维护工作以及高净值客户的开发与培育，注重考核与客户维护及开发的紧密衔接，进一步提升员工的专业素养及营销技能，不断提升市场占有率。随着创新业务的扩展，公司在各主要业务条线均建立了一系列风险管理规章制度，制定了具体的风险防范和管控措施，形成了相应的操作流程。在规章制度、资金财务及信息传递等方面建立了防火墙机制和授权体系，一方面保证公司决策在纵向贯彻和传导上的畅通，另一方面也形成了各部门之间的横向制约关系。同时，建立了定期整体风险报告和各项业务风险报告制度，对各业务部门和公司整体的经营、风险控制和资源配置与利用情况进行监督和分析，为各项业务的开展提供了有力保障。
2015年一季度，证券市场实现股基交易量87.06万亿元，日均实现交易量1.50万亿元，较2014年日均（6，437.64亿元）上涨133，公司实现股基交易量4，964.27亿元，日均交易量85.59亿元，较2014年日均（37.76亿元）增加47.83亿元，上涨127，低于市场增幅6个百分点，市占率由去年的0.5866下滑到目前的0.5702，降
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